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市场人士热议证券投资咨询机构执业规范

时间:2019-06-18来源:中国新闻网 浏览次数:7126次

市场人士热议证券投资咨询机构执业规范近日,为规范证券投资咨询机构的执业行为,推进证券投资咨询机构安康展开,中国证券业协会发布《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(下称《执业规范》)。

中国证券业协会理事、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬在接受记者采访时表示,《执业规范》有利于促进全体证券投资咨询机构的合规创新与壮大展开;有利于更专业、更系统、更规范的效劳于宽广投资者或客户;有利于促进我国证券市场的安康展开。

杨扬表示,随着我国证券市场的蓬勃展开与位置的提升,宽广投资者的市场需求也越来越大,更需求打造一批专业强、规范化的证券运营机构,为宽广客户提供优质的效劳,满足市场对证券投资咨询乃至更宽广范畴的财富管理请求。

纵观兴隆国度资本市场,投资顾问是不可或缺的证券运营机构,发挥了庞大的作用,做出了众目睽睽的严重贡献。

鼎力支持我国证券投资咨询机构规范提质与创新展开,意义严重。

海南港澳资讯产业股份有限公司董事长兼总裁乔光豪则对记者表示,《执业规范》十分必要及时。

其对证券投资咨询机构的义务和义务做了系统、全面的规范。

从制度树立、公司内部管理、业务展开、运营方式、合规管理、从业人员请求等各个环节明白了规范和底线,将会促使行业真正构成卓有成效的自我约束机制。

作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则,《执业规范》的发布,是投资咨询机构展开史上的重要里程碑。

它不只明白了咨询机构合规执业的底线请求,同时对法律法规暂未做出规则但对行业展开较为重要的问题做出自律规则。

自律监管与行政法规监管相分离,有利于构成较好的行业展开生态,关于投资咨询行业的安康展开具有重要指导意义,有利于投资咨询机构规范运营行为,推进行业安康有序展开。

上海东方财富证券研讨一切关担任人以为,《执业规范》的出台,能够进一步促进证券投资咨询机构及其从业人员增强合规和自律管理认识,从而做到他律与自律左右开弓,起到更好的管理效果。

证券投资咨询机构要持续增强对从业人员的合规培训,强化从业人员自律管理认识。

协会可依据《规范》请求对证券投资咨询机构及其从业人员增强自律管理,针对公司合规管理状况组织展开执业检查,在规范行业机构合规展开方面,表现了协会自律管理工作的重要性和影响力。

关键字:证券投资,投资

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